개인전문투자자 안내

‘전문투자자’란?

금융투자상품에 관한 전문성 및 소유자산 규모 등에 비추어 투자에 따른 위험감수능력이 있는 투자자를 말합니다.

개인전문투자자 혜택 상세 - 개인전문투자자 vs. 일반투자자 비교
	개인전문투자자	일반투자자
선물옵션	사전교육 및 모의거래 면제 기본예탁금 면제	사전교육 1시간 이상 모의거래 3시간 이상 기본예탁금 1,000만원 이상
코넥스	기본예탁금 면제	기본예탁금 3천만원
사모펀드	최소투자금액 제한 없음	최소 투자금액 전문투자형 : 3억원 이상
K-OTC	위험고지 확인 등록 면제	위험고지 확인 등록 필수
CFD(차액결제거래)	전문투자자만 거래 가능	거래 불가
크라우드 펀딩	투자한도 제한 없음	투자한도 제한 (1기업당 500만원, 연간 1,000만원)

※ 제도 변경에 따라 각 항목의 내용이 달라질 수 있습니다

투자경험 + 선택요건 1,2,3 중 1가지 충족

잔고 인정 금융투자상품 : A등급 이하 회사채, A2등급 이하 기업어음, A2등급 이하 (전자)단기사채, 국내주식, 해외주식, 코넥스 주식, 원금비보장형/부분보장형 파생결합증권, ELW, ETN, 주식/채권형/혼합형 펀드, 파생상품펀드, 사모펀드

필수 제출서류

선택 제출 서류
(택 1)

① 소득

② 전문가

③자산
(부부합산 필수)


구분			본인 및 배우자
공통	혼인관계		가족관계증명서, 혼인관계증명서 (택1)
공통	거주 부동산 확인		주민등록등본
자산	금융자산		잔고증명서 (발급회사 직인 必)
자산	비거주 부동산		(소유) 등기부등본, 기준시가서류 (임차) 임대차계약서 (확정일자 必)
부채	가산	금융부채	신용정보조회서
	가산	비거주 소유부동산 임대보증금	비거주 임대차 계약서 또는 등기부등본
	차감	거주 부동산 담보대출	금융거래확인서 또는 부채(여신)증명서 또는 거주부동산 담보대출 부존재확인서

※ 주민등록등본, 혼인관계증명서, 가족관계증명서, 경력증명서, 전문가자격증빙서류, 인감증명서는 최근 3개월 이내 기준. 이외 모든 제출서류는 신청일 전일 기준

서류심사는 최소 2~3일 가량 소요되며, 최대 5일 이내 완료 예정입니다.
심사단계에서 제출하신 서류에 대한 수정 및 보완을 요청할 수 있습니다.
접수 후 5일 이내 추가 증빙서류가 보완되지 않을 경우, 전문투자자 등록신청 절차가 취소 될 수 있습니다.
유안타증권의 전문투자자로 대우 받기 위해서는 지정심사 완료 후 전문투자자 확인증을 발급하여 별도 전환(등록)신청을 하셔야 합니다.

다른 증권사에서 개인전문투자자 심사가 완료된 경우, 심사 증권사가 발급한 전문투자자 확인증을 제출하면 유안타증권 전문투자자로 등록이 가능합니다. (위 심사항목에 따른 증빙서류 제출 필요 없음)

전문투자자는 「금융소비자 보호에 관한 법률」 제17조, 제18조 및 제19조의 적합성 원칙, 적정성 원칙, 설명의무 등이
적용되지 않습니다.
투자판단의 본인 책임이 강화되는 만큼, 개인 전문투자자로의 전환에 신중을 기하시기 바랍니다.
전문투자자 등록 시 고객님께서 보유하신 모든 계좌가 전문투자자 대우를 받게 됩니다.
전문투자자 자격의 효력은 지정된 날로부터 2년간 유효하게 됩니다. 유효일자 종료 및 해지하신 경우 일반투자자로 전환되며,
연장 혹은 재지정을 원하실 경우 최초심사와 동일하게 재심사 과정을 거쳐야 합니다.