Pro 투자권유대행인 제도 안내
Pro 투자권유대행인이란?
금융투자협회가 정한 자격시험에 합격한 후 정규교육과정을 이수한 자로서, 유안타증권과 위탁계약을 체결하고 투자자에게 금융투자상품을 투자 권유하여 발생한 수수료의 일부를 지급 받는 위탁 계약자입니다. (증권업 출신에 한하여 위탁계약 체결이 가능함)
※ 일반(Direct) 투자권유대행인 제도와 전환 및 중복계약 불가이며, 전환 희망시 기존 계약 해지 후 신규 계약 필수 (단, 기존 관리계좌는 투권인 코드 등록 불가)
취급가능 상품
| 구분 | 자격증 | 수익 인정 상품 |
|---|---|---|
| 펀드(증권) | 펀드투자권유대행인, 펀드투자상담사, 펀드투자권유자문인력, 증권펀드투자상담사, 판매인력능력평가시험 | 증권펀드 |
| 펀드(증권,부동산) | 펀드투자권유대행인, 펀드투자상담사, 펀드투자권유자문인력, 증권펀드투자상담사(판매인력능력평가시험)&부동산펀드투자상담사 | 증권펀드, 부동산펀드 |
| 증권 | 증권투자권유대행인, 증권투자권유자문인력, 증권투자상담사, 투자자산운용사 | 주식, 채권, 원금보장형 ELS |
※ 투자자산/일임 투자권유대행인 등록교육 이수시 : Wrap 수익 인정 가능
※ 신탁 투자권유대행인 등록교육 이수시 : 신탁 수익 인정 가능
※ 투자자산운용사 자격증 보유자는 증권 업무 위탁시, 증권투자권유대행인등록교육 수료 必(투자일임등록교육Ⅹ)
취급불가 상품
파생상품 - 파생형 펀드 / 선물, 옵션 / ELW / ETN / 파생ETF(레버리지, 인버스등) / 원금비보장형 ELS 등
유안타증권 주요 지원 사항
| 구분 | 내용 |
|---|---|
| 신규계약자 지원 |
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| 교육지원 |
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| 영업지원 |
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| 포상제도 |
(즉, 제도 취지와 부합하지 않은 자산은 기준평가 제외) |
| 상담지원 |
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Pro 투자권유대행인 선정 기준 및 우대 혜택
| 구분 | Pro-Royal | Pro-Super | Pro-Master |
|---|---|---|---|
| 선정기준 (월평균 수익기여금) |
등록시 기본 등급 적용 | 1,000만원 이상 | 1,500만원 이상 |
| 수수료 보수율 주식Off / 주식On / 금융상품 |
40%, 70%, 70% | 45%, 75%, 70% | 50%, 80%, 70% |
| 전용 명함 / 웰컴 선물 | 지원 | 지원 | 지원 |
| 러닝 개런티 (조건 충족시 지급) |
지원 | 지원 | 지원 |
| STAR CLUB 혜택 | 제공 | 제공 | 제공 |
※ 러닝 개런티 지급
- 평가 및 적용 : 위탁계약 익월부터 1년간
- 연간 최대 2,000만원 지급(6개월 단위 평가 후 지급, 총 2회)
- 6개월 월평균 총 수익 100/200/500/1,000만원 달성 시→ 6개월 단위로 동 금액 지급
※ STAR CLUB 혜택
☞ YFP라운지 → 제도안내 → STAR CLUB안내 참고
※ Pro투자권유대행인 등급 선정 기준
▷ 실적 기준 : 전년 1월~12월 월평균 수익기여금 기준 (실적조회>개인실적조회 '총수익기여금' 참고)
(수익산정 시 등록 기간 1년 미만은 평가연도 수익을 12개월로 나누어 산정, 등록기간 3개월 미만 시 대상 제외)
▷ 선발 시기 : 매년 1월 중순 선발
▷ 등급 유지 : 1년
온라인 접수 시 첨부서류
- 자격증 사본 및 등록교육 수료증 각 1부
- 신분증 앞면 사본 1부(주민등록증, 운전면허증, 여권 가능)
- 소속사 재직증명서 또는 위촉증명서 1부(소속중인 회사가 없는 경우 미제출)